국가 안전 놀이터관리총국에서 "금융 기관에 대한 준법 관리 조치"를 발표했습니다.

출처: Financial Times 발행일: 2024-12-31

중앙재정공작회의 정신을 철저히 관철하고 금융기관의 합법적이고 준법한 운영수준을 제고하며 중국특색의 금융문화를 육성하기 위해 국가안전 놀이터총국은 최근 "대책"을 발표했습니다. 금융기관 준법경영'(이하 '대책'이라 한다)을 실시한다.
《办法》共五章58条。主要内容包括：첫째, 일반 원칙.조치, 적용 범위, 기본 원칙, 관련 정의 및 규제 기관을 공식화하기 위한 기초를 명확하게 합니다.두 번째는 규정 준수 관리 구조 및 책임입니다.준법경영 구조, 준법문화 육성, 이사회 및 고위 관리자의 책임, 최고준법책임자 및 준법감시인의 설치 및 책임, 준법경영 부서의 책임 및 업무 분담을 명확하게 규정합니다. 안전 놀이터기관은 안전 놀이터기관 본점에 준법감시인을 설치하고, 지방지점이나 1급 지점에 준법감시인을 설치하는 것을 원칙으로 한다.셋째는 준법경영 보장입니다.최고 규정 준수 책임자, 규정 준수 책임자, 규정 준수 관리 부서 및 직원의 직무 수행에 대한 해당 보호 조치를 개선합니다. 안전 놀이터기관은 준법관리 전담부서에 전문적인 준법관리인력을 충분히 확보하여 준법관리인력의 전문성을 통해 준법경영의 실효성을 제고해야 합니다.넷째는 감독, 관리 및 법적 책임입니다.관련 행정 처벌 및 기타 감독 조치를 취소하고 안전 놀이터 기관 및 그 직원, 특히 규정 준수 관리를 효과적으로 구현하지 못한 이사, 고위 관리자, 최고 규정 준수 책임자 및 규정 준수 책임자에게 처벌을 부과합니다. 책임을 심각하게 추구하고 처벌을 강화합니다.다섯 번째는 "조치"의 시행 날짜와 전환 기간을 명확히 하는 것입니다.
下一步，金融监管总局将持续指导金融机构健全合规管理机制，强化经营行为约束，提升合规管理质效，在法治轨道上推动金融业高质量发展。