6개 부서가 금융 사기를 퇴치하기 위한 문서를 공동으로 발행했습니다. 중국 증권 규제 안전한 놀이터 검증 세부 작업 계획을 수립했습니다.

출처: 증권타임즈 발행일: 2024-07-11

중국 증권감독관리안전한 놀이터 검증 공안부, 재정부, 중국인민은행, 국가금융감독관리국, 국무원 국유자산감독관리위원회와 함께 '자본시장의 포괄적인 처벌과 금융사기 예방을 더욱 강화하기 위한 의견'(이하 '의견'이라 한다)을 제정하고, 7월 5일 국무원판공판공판판공판판공판판공판판공판판본판공판판공판본판판공판판공판본판본판 이 "의견".
《意见》从打击和遏制重点领域财务造假、优化证券监管执法体制机制、加大全方位立体化追责力度、加强部际协调和央地协同、常态化长效化防治财务造假等5个方面提出17项具体举措。证监会表示，这为做好当前和今后一段时期资本市场财务造假综合惩防工作指明了方向，将有力推动各方进一步严惩财务造假，切实保护投资者合法权益，全面构建财务造假综合惩防新的工作格局，为推动资本市场高质量发展提供有力支撑。
　　자본시장 안전한 놀이터 검증사기에 대한 처벌의 5가지 측면
《意见》共20项内容，多措并举提升对资本市场财务造假的打击和防范力度，强化惩防并举、标本兼治。
　　첫째, 주요 분야의 안전한 놀이터 검증사기를 단호히 단속하고 억제합니다.주식 및 채권의 부정 발행, 허위 정보 공개, 조달 자금 유용 및 채무 탈루를 엄중히 처벌하는 것을 포함하여 조직적 안전한 놀이터 검증 및 제3자 안전한 놀이터 검증에 대한 엄중 단속, 회계 정책 남용 안전한 놀이터 검증 행위에 대한 감독 강화 , 특정 분야의 안전한 놀이터 검증에 대한 감독을 강화합니다.
　　두 번째는 증권 감독 및 법 집행 시스템과 메커니즘을 최적화하는 것입니다.단서 발견 메커니즘을 개선하고 과학 기술 수단의 지원 역할을 최대한 발휘하며 감독 침투 능력을 향상시키는 것을 포함합니다. 감독개편을 가속화하고 중대사건의 조사처벌 메커니즘을 완비하며 조사처리의 질과 효율성을 제고한다.
　　세 번째는 전방위적이고 3차원적인 책임성을 높이는 것입니다.상장 회사 감독에 대한 규정 도입을 가속화하고 행정적 책임의 억제 효과를 강화하는 것을 포함합니다. 배임죄와 상장회사의 이익에 손해를 끼치는 범죄에 대한 사법 해석을 촉진하고, 범죄 협력 및 위조 행위를 구성하는 '주요 소수'와 당사자의 형사 책임을 강화합니다.
　　넷째는 부처 간 조정과 중앙-지방 조정을 강화하는 것입니다.국유 자산 투자자 및 관련 기업 당국을 포함하여 감독 및 관리를 강화하고 안전한 놀이터 검증 사기 및 사기 협력에 대해 관련 기업에 심각한 책임을 묻고 피드백을 제공합니다. 안전한 놀이터 검증감독당국은 합동 단속을 강화하고 안전한 놀이터 검증기관에 안전한 놀이터 검증 진위 여부에 대한 주의와 검토를 촉구했으며, 서신확인 업무 준수 여부에 대한 감독·점검도 강화했다.
　　다섯 번째는 안전한 놀이터 검증사기를 정기적이고 장기적으로 예방하고 통제하는 것입니다.기업 거버넌스의 내생적 제약 강화, 감사 위원회의 안전한 놀이터 검증 방지 책임 강화, 독립 이사의 감독 역할 발휘 및 회사 내 책임 메커니즘 구축 촉진 등이 포함됩니다. 중개인의 '문지기' 책임을 강화하고, 법률, 법규를 심각하게 위반한 중개인의 법에 따라 증권 서비스 업무에 종사하는 것을 정지 또는 금지하며, 자본시장 회계감사 관련 규정을 개선하고, 합동처벌 및 사회 감독을 강화합니다. .
　　향상된 3차원적 책임
《意见》明确，强化行政追责威慑力，用足用好法律授权，加大对财务造假案件的处罚力度，对主要责任人员依法坚决实施市场禁入。推动加大刑事追责力度，强化对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度。推动完善民事追责支持机制，统筹运用一系列投资者赔偿救济制度机制，进一步提高违法成本。
近年来，证监会提升财务造假违法违规成本，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。
立法层面上，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；《刑法修正案（十一）》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年；中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。刑事追责方面，证监会今年以来依法将40余起财务造假、资金占用、违规担保等案件移送公安机关。民事追责方面，证监会指导投资者服务中心，积极支持投资者发起民事追偿诉讼，综合运用先行赔付、支持诉讼、代位诉讼等，强化投资者赔偿救济。目前正在对上市公司（包括部分退市公司）重大违法案件支持投资者向人民法院申请发起普通代表人诉讼10起，在审支持诉讼22起。
业内人士表示，《意见》在现有工作基础上，进一步深化重大案件行刑衔接，突出对财务造假公司和“关键少数”的重点打击，重点做好“追首恶”，严厉惩处造假的策划者和组织者。强化对控股股东、实控人组织实施造假、侵占的刑事追责力度。完善民事追责支持机制，推动简化登记、诉讼、执行等程序，完善示范判决机制，加大特别代表人诉讼制度适用力度，便利投资者获得赔偿。
　　세련된 작업 계획이 수립되었습니다
记者了解到，证监会已经制定贯彻落实《意见》的细化工作方案。具体来看，将严把资本市场入口关，严防存在财务造假的主体“带病闯关”，从源头提升财务信息披露的真实性和透明度。强化穿透式监管，发挥“吹哨人”作用，多渠道识别并循环筛查有效线索。提升案件调查质效，大力提高行政处罚力度，优化与公安司法机关的衔接机制，从严惩处造假“首恶”，完善行政、刑事、民事立体化追责体系。加大基础制度供给，推动出台上市公司监督管理条例和背信损害上市公司利益罪司法解释，对财务造假和第三方配合造假一体打击，提高违法违规成本。深化部际和央地协作，加强与国资、金融等监管部门、行业主管部门、地方政府在线索发现、信息通报、调查取证、联合惩戒等方面的协作，强化监督管理和追责问责。加强综合防范机制。强化公司防范财务造假、防范关联方侵占上市公司资产的内部防线建设，进一步压实中介机构“看门人”责任，持续加大宣传警示力度。
组织实施方面，证监会表示，将积极会同国资监督管理机构、金融监管部门、有关企业主管部门、公安机关、地方政府等，进一步增强责任意识，密切协作形成合力，推动《意见》各项任务、要求落地见效。
　　첫째, 단속과 처벌의 강도를 높이십시오.핵심 분야의 안전한 놀이터 검증 사기 위험 문제에 대한 조사를 강화하고, 안전한 놀이터 검증 사기, 횡령, 사기에 대한 제3자 협력을 엄중하게 처벌하고 종합적으로 단속하며, 법규 위반 사항을 법에 따라 엄격히 처리하고 보고합니다. 적시에.
　　두 번째는 작동 메커니즘을 최적화하는 것입니다.중국 증권감독관리안전한 놀이터 검증 관련 부서와 관련 분야의 금융사기 예방 및 통제에 대해 논의하고 협력하여 다양한 업무 이행을 촉진할 것입니다. 관련 부서에서도 내부 감독을 강화하고, 관리·감독 업무를 이행하지 않는 직원에 대해 엄중히 책임을 묻기로 했다.
　　세 번째는 홍보와 지도를 늘리는 것입니다.다양한 방법을 통해 "의견"의 홍보 및 해석과 여론 지도를 강화하고 시장 우려에 적극적으로 대응합니다. 관련 안전한 놀이터 검증는 투자 기업, 감독 또는 감독 기업에 대한 지도를 강화하고 다양한 조치를 효과적으로 시행할 것입니다.