6 개 부서는 공동안전한 놀이터 검증 금융 사기를 단속하기위한 문서를 공동 발행했습니다 중국 증권 규제위원회는 상세한 작업 계획을 공식화했습니다
출처 : 증권 타임즈 출판 날짜 : 2024-07-11
중국 증권 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)는 공공 안보부, 재무부, 중국 인민 은행, 국영 자산의 감독 및 행정위원회와 함께 "기본 시장에서의 재무 위조에 대한 포괄적 인 처벌 및 재무 예방에 대한 추가 개선에 대한 의견"을 공식화했다 (이하 "의견"안전한 놀이터 검증 언급) 7 월 5 일, 국무 총회 총회는 공식적안전한 놀이터 검증 "의견"의 전체 텍스트를 전달했습니다
"의견"은 주요 영역에서 금융 사기를 단속하고 억제하고, 증권 규제 및 법 집행 시스템 및 메커니즘을 최적화하고, 만능 및 3 차원 책임을 늘리며, 중간 조정 및 중앙-로컬 조정을 강화하고 재무 사전 예방 및 장기 예방 및 통제를 강화하고 재무 사전 조정을 강화합니다 중국 증권 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)는 현재 자본 시장과 미래의 금융 사기에 대한 포괄적 인 처벌 및 예방 방향을 지적했으며, 모든 당사자들이 재무 사기를 더욱 심각하게 처벌하고, 합법적 인 권리를 효과적안전한 놀이터 검증 보호하고 투자자의 이익을 효과적안전한 놀이터 검증 보호하고, 포괄적 인 처벌을위한 새로운 업무 패턴을 구축 할 것이며, 강력한 규정을위한 새로운 업무 패턴을 구축하고, 강력한 지원을위한 새로운 업무 패턴을 구축 할 것이라고 밝혔다 자본 시장
자본 시장 금융 사기에 대한 처벌의 5 가지 측면
"의견"은 총 20 개의 항목을 가지고 있으며 자본 시장의 금융 사기에 대한 단속 및 예방 노력을 늘리고 처벌 및 예방을 강화하고 증상과 근본 원인을 치료하기 위해 여러 조치를 취했습니다
먼저 주요 영역에서 단호하게 단속하고 금융 사기를 억제합니다주식 및 채권의 사기성 발행, 허위 정보 공개, 자금의 잘못된 자금 및 부채 회피, 체계적인 사기 및 제 3 자 협력 사기에 대한 심각하게 단속, 프라우드의 회계에 대한 학대의 감독을 강화하고, 특정 영역에서 금융을 강화하는 것을 포함하여
두 번째는 증권 규제 시행 시스템 및 메커니즘을 최적화하는 것입니다단서 발견 메커니즘 개선, 과학 및 기술 수단의 지원 역할에 대한 완전한 플레이, 침투 감독 기능 향상 포함 감독의 변화를 가속화하고, 주요 사례에 대한 조사 및 처벌 메커니즘을 개선하며, 조사 및 취급의 품질과 효율성을 향상시킵니다 정보 공유, 사례 처리, 경고 교육 등의 유가 증권 법 집행과 사법 기관 간의 협력을 심화시키고 주요 사례의 조사 효율성 및 처리 효율성을 향상시킵니다
세 번째는 만능 및 3 차원 책임 노력을 늘리는 것입니다상장 회사의 감독에 대한 규정 발급을 가속화하고 행정 책임의 억제 효과를 강화하는 것 신뢰 위반 범죄에 대한 사법 해석 발행과 상장 회사의 이익을 피하고 범죄를 구성하는 "소수 민족"과 위조자에 대한 범죄 책임을 강화하십시오 민사 책임 지원 메커니즘을 개선하고, 등록, 소송, 실행 및 기타 절차의 단순화를 촉진하고, 투자자의 보상 및 구제를 강화하며, 포괄적 인 위반 비용을 증가시킵니다
넷째, 소액 간 조정과 중앙-로컬 조정을 강화합니다감독 및 관리를 강화하고 관련 기업이 재무 사기 및 사기의 협력에 대한 책임을지는 국유 자산 투자자 및 관련 기업 경력 부서를 포함하여 금융 규제 부서는 조정 된 단속을 단속하려는 노력을 늘리고 금융 기관이 재무 진위에 대한 관심과 검토를 강화하고 서신 사업 준수 감독 및 검사를 강화하도록 촉구 할 것입니다 지방 정부는 재무 진위를 최상의 지원과 최악의 제한을위한 중요한 근거로 간주하며, 재무 사기로 인한 위험의 현지 처분에 대한 책임을 효과적안전한 놀이터 검증 이행합니다
제 5, 정상화 및 장기 예방 및 금융 사기 통제기업 거버넌스에 대한 내인성 제약 강화, 감사위원회의 반제 책임 강화, 감독에서 독립 이사의 역할을 완전히 수행하고 회사 내 책임 메커니즘의 설립을 촉진하는 것을 포함하여 중개 기관의 책임을“게이트 키퍼”로 강화하고 법에 따라 법률 및 규정을 위반하는 중개 기관을 중단 또는 금지하고 자본 시장 회계 및 감사에 대한 관련 규칙을 개선하며 공동 처벌 및 사회적 감독을 강화합니다
3 차원 책임 강화
"의견"은 행정 책임의 억제 효과가 법적 승인을 최대한 활용하고, 금융 사기 사건에 대한 처벌을 높이고, 법에 따라 주요 책임있는 사람에 대한 시장 금지를 단호하게 이행한다고 명시하고 있습니다 범죄 책임의 증가를 촉진하고 재무 사기를 조직하고 저지른 주주 및 실제 컨트롤러를 통제하고, 상장 회사의 재산을 횡단하는 등의 범죄 책임을 강화하고, 민사 책임 지원 메커니즘의 개선을 촉진하고, 일련의 투자자 보상 및 구호 시스템 및 메커니즘의 사용을 조정하며, 불법 비용의 비용을 더욱 증가시킵니다
최근 몇 년 동안 중국 증권 규제위원회는 불법적이고 불규칙한 금융 사기 비용을 증가 시켰으며, "3 인"행정법 집행, 민사 책임 및 범죄 단속의 "3-in-1"행정 법 집행, 민사 책임 및 범죄 단속의 3 차원 책임 시스템의 건설을 적극적안전한 놀이터 검증 홍보했습니다
입법 수준에서, 우리는 증권법의 수정안을 홍보 할 것이며, 불법 공개 회사 및 책임있는 사람에 대한 벌금은 60 만 위안과 300,000 위안에서 1 천만 위안에서 5 백만 위안에서 5 백만 위안안전한 놀이터 검증 크게 증가 할 것이며, 사기 발행에 대한 벌금은 기금의 5%에서 1 배로 증가 할 것입니다 형법 (XI)에 대한 개정안은 불법 공개에 대한 최대 선고를 3 년에서 10 년안전한 놀이터 검증 증가시킬 것입니다 중개 기관 및 실무자는 사기 증명서를 제출 한 징역형을 선고받을 수 있습니다 형사 책임 측면에서, 중국 증권 규제위원회는 올해 법에 따라 40 건 이상의 금융 사기, 자본 점령 및 불법 보증을 공공 보안 기관에 양도했습니다 민사 책임 측면에서 CSRC는 투자자 서비스 센터를 안내하여 민사 소송 소송을 시작하는 투자자를 적극적안전한 놀이터 검증 지원하고, 사전 지불, 지원 소송, 대변 소송 등을 종합적안전한 놀이터 검증 사용하여 투자자 보상 및 구제를 강화합니다 현재 투자자들은 투자자들이 상장 된 회사 (일부 상장 회사 포함)의 주요 불법 사례에 대한 10 개의 일반 대표 소송을 위해 인민 법원에 지원하고 있으며 22 건의 소송이 지원되고 있습니다
업계 내부자들은 기존의 작업을 바탕안전한 놀이터 검증 "의견"은 주요 사례에서 사형 집행과 처형 사이의 연결을 더욱 심화시켜 금융 사기 회사의 주요 단속을 강조하고 "주요 악을 쫓는"것에 초점을 맞추고, 사기의 기자와 주최자를 심각하게 처벌한다고 말했다 통제 주주 및 실제 컨트롤러의 사기 및 횡령을 조직하고 저지르는 범죄 책임을 강화합니다 민사 책임 지원 메커니즘을 개선하고, 등록, 소송, 실행 및 기타 절차의 단순화를 촉진하고, 시연 판단 메커니즘을 개선하며, 특별 대표 소송 시스템의 적용을 늘리며, 투자자가 보상을 받도록 촉진합니다
정제 작업 계획이 공식화되었습니다
기자는 CSRC가 "의견"을 구현하기위한 상세한 작업 계획을 수립했다는 것을 알게되었습니다 구체적안전한 놀이터 검증, 우리는 자본 시장의 입구 장벽을 엄격하게 통제하고, 재무 사기가 "질병안전한 놀이터 검증 장벽을 통과하는"것을 막는 법인이 엄격하게 방지하며, 소스에서 재무 정보 공개의 진위와 투명성을 향상시킬 것입니다 침투 감독을 강화하고, "내부 고발자"의 역할에 전적안전한 놀이터 검증 플레이하고, 여러 채널을 통해 효과적인 단서를 식별하고 순환하십시오 사례 조사의 품질과 효율성을 향상시키고, 행정 처벌의 강도를 격렬하게 개선하고, 공공 안보 및 사법 기관안전한 놀이터 검증 연결 메커니즘을 최적화하고, 사기의 "주요 악"을 심각하게 처벌하며, 행정, 범죄 및 시민 문제에 대한 3 차원 책임 시스템을 향상시킵니다 기본 시스템의 공급을 늘리고, 상장 기업의 감독 및 관리 규정의 발행 및 신뢰 위반 범죄 및 상장 회사의 이익에 대한 사법 해석, 재무 사기 및 제 3 자 협력 사기 사기에 대한 단속에 대한 사법 해석을 장려하며 불법 및 불규칙성 비용을 증가시킵니다 청록 간 및 중앙-로컬 협력을 심화시키고, 국유 자산, 재무 및 기타 규제 부서, 산업 당국, 지방 정부 검색 발견, 정보 통지, 조사 및 증거 수집, 공동 처벌 등의 협력을 강화하고 감독, 관리 및 책임을 강화합니다 포괄적 인 예방 메커니즘을 강화합니다 재무 사기 및 관련 당사자가 상장 된 회사의 자산을 횡령하는 것을 막기 위해 회사의 내부 방어 건설을 강화하고, 중개 기관의 "게이트 키퍼"로서의 책임을 더욱 강화하고 홍보 및 경고 노력을 계속 증가시킵니다
조직 및 구현 측면에서, China Securities Regulatory Commission은 국유 자산의 감독 및 관리 기관, 재무 규제 부서, 관련 기업 당국, 공공 보안 기관, 지방 정부 등과 적극적안전한 놀이터 검증 협력 할 것이라고 밝혔다
먼저 단속과 처벌의 강도를 높이십시오주요 지역에서 금융 사기 위험에 대한 조사를 강화하고, 심각하게 처벌하고, 금융 사기, 횡령 및 사기에 대한 제 3 자 협력에 대한 심각하게 처벌하고, 법에 따라 불법적이고 불규칙한 문제를 심각하게 다루고 즉시 알리십시오
두 번째는 작업 메커니즘을 최적화하는 것입니다China Securities Regulatory Commission은 관련 부서와 협력하여 관련 분야의 금융 사기 예방 및 통제에 대해 논의하고 다양한 작업의 구현을 촉진하기 위해 협력합니다 관련 부서는 또한 내부 감독을 강화하고 의무를 수행하지 못하는 사람들에게 비효율적 인 관리 또는 감독을 수행 할 책임이 있습니다
세 번째는 홍보와지도를 늘리는 것입니다다양한 방법안전한 놀이터 검증, 우리는 의견과 여론 지침의 홍보와 해석을 강화하고 시장 문제에 적극적안전한 놀이터 검증 대응할 것입니다 관련 부서는 투자 된 기업, 감독자 또는 감독 기업에 대한 지침을 높이고 모든 계약을 효과적안전한 놀이터 검증 구현할 것입니다
